美国政府调查高管预先股票出售计划 以侦查内幕交易情况

美国当局正要调查实习生们否在操控预先安排的公司股票售予计划书，该计划书当初旨在阻止全因现金的才会性。据可疑香港市民透露，美国国会和美国证券市场现金管理委员会（SEC）正要用到计算机演算法对最实习生理层事先计划书的公司股票售予顺利进行全面审查。调查人员担心，一些人在操纵公司股票售予服务器端。该服务器端是为了让实习生们原定所并在预先设定的定于安排现金，从而避免受到不负责任举动指控。

自20年前所SEC为美国行业颁布准则以来，它们早已广泛应用使用了所谓的10b5-1计划书，过去它们每年覆盖的现金总计价值数十亿美元。10b5‐1现金计划书是根据 Rule 10b5‐1（c）Affirmative defenses 修正案而预先设立的书面的证券市场现金计划书。在现金者不知晓任何重大非公开场合数据且善意颁布的前所提下，预先设立现金计划书，对其售予和转售公司股票事项做出原定所的建设，且严格按照现金计划书实施，以证明他们没有人在现金中会用到全因数据，若面临全因现金指控，现金者依此顺利进行积极申辩。 现金计划书中会书面确实了现金的数目、市价和定于（或书面确实了一个公式、演算法或计算机服务器端，用于确定要转售或售予的证券市场数目、市价和定于）。

然而，该机构直到现在一直没有人升级相关规章，该项目的记录保存早已不合时宜，最近的人文学科活动也提到了监控上都的重大漏洞。

批评香港市民引述，该计划书才会存在很多漏洞。公司股票现金没有人冷静期，因此实习生们才会会使用一个死讯，几天后再用它顺利进行现金。内部香港市民可以取消预定的现金，因为这些现金才会会让他们错过与公司利好死讯相关的股价上涨。更最主要的是，实习生们也才会有多个重叠的计划书，缩减了这种滥用的帮助。

美国国会驻华华盛顿的骗子管理工作和SEC的管控辩护律师正要牵头对公司股票售予计划书展开调查，这是有关管理工作对大公司长期存在的现金举动应对更强硬立场的除此以外例证。一位可疑香港市民引述，今年年初，联邦亲信敦促行业实习生提供者数据。另外两名可疑香港市民说是，他们过去正准备提起多起判决。

SEC已提议对准则顺利进行彻底改革，除此以外Elizabeth Warren和Chris Van Hollen在内的几名民主党参议员都敦促做出偏离。费城审计长甚至引述其中会一些计划书是一种全因现金。

与此同时，调查的迹象早已开始显现。例如，10月末，隆胸产品制造商Sientra Inc．（SIEN.US）披露，它接获了司法部和SEC的传票，其中会除此以外一个大法庭的传票，敦促提供者与一名前所首席执行官2019年和2020年现金活动有关的材质。

Sientra前所首席执行官Jeffrey Nugent的辩护律师Mike Piazza坚称，他的客户“公司股票售予是根据必要的准则10b5-1现金计划书执行的，他期待着调查的迅速解决”。Sientra的一名辩护律师坚称，该公司正要配合调查。

预先安排的计划书对行业和实习生很有吸引力，因为如果用到得当，它们可以为应对全因现金指控提供者有力的辩护。

但最近一份对2万份现金计划书的人文学科综述显示，实习生们常常使用多个短期现金计划书，有时就只针对一笔现金。来自斯坦福大学、华盛顿大学和华盛顿大学的商学系主任顺利进行的这项研究推断出，从提议一项计划书到顺利进行第一笔现金二者之间的几周存在很大差异。共约82%的人所谓的等候期少于6个月末。

除此以外SEC主席Gary Gensler等美国亲信都坚称，SEC针对这些计划书的规章，导致其在监视潜在全因现金上都存在漏洞。该机构去年12月末设想的转变之一是，在计划书通过和公司股票售予二者之间，为实习生留出4个月末的等待期。目前所不需要这样的等候期。

直到现在，预先安排的现金记录都是以书面形式提交给SEC，存放在档案柜中会，一段几周后销毁。该机构早已开始在博客发布这些文件。

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